在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函