零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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