在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少>雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金(关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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