在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢观经(jīng)济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢