金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗