零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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