科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通四大灵猴的兵器叫什么名字过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外(wài四大灵猴的兵器叫什么名字)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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