科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户(敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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