科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖)会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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