昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释他类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安(ān)全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户(hù)，确(què)保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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