直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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