金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同(tóng)意中国(guó)外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过两地基(jī)础设施(shī)互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互(hù)换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资(zī)者(zhě)为(wèi)符合人民银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行(xíng)认(rèn)可(kě)的境外电(diàn)子(zi)交易平台互(hù)联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公司建立(lì)中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民币(bì)40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作(zuò)原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了(le)两地监管机(jī)构在债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市场方(fāng)面的(de)监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应(y科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容īng)当依法履行“互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的各项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当(dāng)充(chōng)分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作(zuò)的差异，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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