金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务小黄人名字分别叫什么院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东小黄人名字分别叫什么紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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