零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间1dm等于多少cm 1dm等于多少m未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未1dm等于多少cm 1dm等于多少m有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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