金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？ 匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么p>

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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