在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mébd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别n)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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