金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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