金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(ch限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗óu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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