在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù苏州是几线城市呢)年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng苏州是几线城市呢)开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻苏州是几线城市呢动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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