在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终(z板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示hōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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