直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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