零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huìapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。<apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次/p>

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少8apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次9.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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