金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)唐山大地震和汶川大地震哪个严重金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者(zhě)损唐山大地震和汶川大地震哪个严重失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任唐山大地震和汶川大地震哪个严重人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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