直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(z七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图hí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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