科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yu拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗è)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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