直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)为什么复兴号很少人买所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(r为什么复兴号很少人买én)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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