金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xi美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思é)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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