零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目(m学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思ù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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