在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基50克有多少参照物图片，50克有多少参照物(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng50克有多少参照物图片，50克有多少参照物)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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