直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但(d女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路àn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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