近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参(幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金(jīn)额(é)较大。幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离(lí)市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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