近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国(guó)民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构(gòu)存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不(bù)同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年(niá虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后n)4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具(jù)未按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现的(de)重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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