在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”360借条是正规的吗。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)360借条是正规的吗监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金360借条是正规的吗官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 360借条是正规的吗