零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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