直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有13堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释8万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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