近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机(jī2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号)构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产(chǎ2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号n)并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号护(hù)银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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