近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易(yì)商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销(xiāo)的(de)多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自(zì)律问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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