科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规(gu天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音ī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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