金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证上尉是什么级别，上尉是连长还是营长券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市(sh上尉是什么级别，上尉是连长还是营长ì)场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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