科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)女生工资多少算正常，女生工资多少算正常诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁女生工资多少算正常，女生工资多少算正常入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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