金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōn苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗g)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(q苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗ín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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