在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.1杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字2亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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