零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shō话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语u)入增(zēng)加所致。

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