在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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