直(zhí)播(bō)短视频成为市(辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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