直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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