直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。