昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健(我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意jiàn)全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职(z我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意hí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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