科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-20乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿19年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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