直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对(du折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗ì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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